发布日期：2026-07-08 09:42    点击次数：159

（原标题：三尺法动态丨赋能上海金融行业员工合规风控培训）

7月20日下昼，“2025年第一届上海市金融行业员工技巧邀请赛”系列培训行动—“金融行业员工合规风控培训”在浦东中信五牛城告捷举办。本次培训旨在匡助环球更好地掌持合规风控学问，提高中枢风控才能，以便在责任和赛事中展现更出色的专科才能，特邀德勤华永司帐师事务所推敲业务监管合规与金融风险副总监张健宇和三尺法策略融合律所--上海知信讼师事务所，专职讼师危晨阳现场讲课。浦东新区侨外资银行工会结合会副主席徐勇出席行动并致辞。

在金融行业强监管与高质料发展并重确当下，合规风控已成为金融机构正经运营的基石。徐勇主席在开场致辞中指出：“金融行业风险无处不在，合规风控才能告成算计到业务正经性与客户资产安全。”本次培训精良对接赛事“专科学问竞答”“公司业务风控”等赛说念需求，通过“训赛证用”一体化景观，助力参赛员工掌持最新监管动态与风险识别技巧。他强调，在金融业高质料发展的配景下，真切风控教训既是个东说念主事业发展的基石，更是行业正经启动的关节撑持！

浦东新区侨外资银行工会结合会副主席 徐勇

上海知信讼师事务所专职讼师危晨阳围绕银行在对公与对私业务中的合规重心进行了系悉数享，聚焦买卖融资与搭理销售两大高风险神气，结合典型案例与实务警戒，为参训学员构建起主动防控合规风险的实战框架。

上海知信讼师事务所专职讼师 危晨阳

在对公业务方面，危讼师指出，买卖融资中的“真实买卖配景”核查是现时合规责任的重中之重。虚拟左券、轮回买卖、伪造单子等情形频发，尤其在跨境业务中，外资银行因难以识别单子真伪及法律适用存在各别，濒临更大风险。为此，她冷漠修复“左券、物流、资金流”三线交叉核验机制，借助区块链等科技技巧提高核查效果，同期在左券中明确单子过错时的追偿条件，并通过真实性答应函强化借款东说念主包袱，从起源管控融资风险。

在对私业务方面，搭理家具销售神气的合适性义务是戒备法律包袱的中枢场地。危讼师强调，金融机构应严格奉行“了解客户、风险匹配”等要求，尤其在面向境外客户时，应充分接头谈话拒绝和合规模范各别带来的挑战。她冷漠在销售历程中加入客户母语风险提醒、完善高风险客户识别与说明机制，并细化客户风险承受才能的评估与留痕，真实末端合规销售、正经展业。

合规风控才能是当代金融从业者的中枢技巧。本次培训行为上海市金融行业技巧竞赛的进攻配套行动，以赛促学、以学促行，为参赛员工搭建了专科才能提高平台，在合规案例分析、风控有绸缪假想、模拟业务操作等高难度竞赛神气中精确主理重心、快速灵验决策，助力参赛员工在强烈的竞赛比拼中脱颖而出，更将内化为其事业生存的珍摄金钱，为提高上海金融行业举座合规水平汲引标杆！

三尺法科技行为金融法律实质办事平台，深耕金融规模多年。这次补助“金融行业员工合规风控培训行动”，联袂资深讼师和顶级律所，结合最新政策与典型案例，助力参赛选手强化合规意志与风险惩办才能，共同鞭策金融行业健康发展。改日，三尺法科技将不竭提供高质料实质与专科补助，匡助金融从业者束缚提高合规水平与专科教训，为行业正经前行孝敬力量。

文 | 夏叶璐

剪辑 | 麻艺璇

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